主題：資本市場違法案例實務(wù)分析——兼論證券監(jiān)管公平與效率

主講人：長城基金管理有限公司督察長 祝函

主持人：經(jīng)濟與管理研究院黨委書記 黃文

時間：5月13日15:30-17:00

地點：柳林校區(qū)格致樓1113

主辦單位：經(jīng)濟與管理研究院 校友工作辦公室 科研處

主講人簡介：

祝函，1979年生，四川德陽人，2002年9月至2005年6月就讀于西南財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院金融法學(xué)專業(yè)，獲金融法學(xué)碩士學(xué)位。2005年至2015年在深圳證監(jiān)局稽查一、二處、機構(gòu)監(jiān)管處、辦公室從事資本市場監(jiān)管工作，工作期間查辦過多起虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場和基金公司“老鼠倉”等有市場影響力的案件，并榮獲證監(jiān)會稽查集體二等功。2015年離開深圳證監(jiān)局后，歷任中天國富證券有限公司首席風(fēng)險官、副總裁、監(jiān)事會主席，世紀(jì)證券有限責(zé)任公司副總裁。2023年至今任長城基金管理有限公司督察長。

內(nèi)容簡介：

本次講座圍繞資本市場違法行為及監(jiān)管挑戰(zhàn)展開，結(jié)合典型案例探討監(jiān)管公平與效率的平衡。通過分析資本市場資源高度富集、高頻交易風(fēng)險和創(chuàng)新迭代迅速等核心特征，分析監(jiān)管的重點和難點。通過“老鼠倉”、操縱市場、內(nèi)幕交易和虛假陳述四類典型案例，揭示資本市場違法行為的手法與危害。監(jiān)管需在維護市場透明度與投資者權(quán)益的基礎(chǔ)上，平衡市場活力與秩序，確保“買者自負”原則的實現(xiàn)，從而構(gòu)建健康、可持續(xù)的資本市場生態(tài)。